Mit siebenmonatiger Verzögerung, am 29. Juni 2023, wurde der „Anforderungskatalog“ an das Risikomanagement der BaFin an die von ihr beaufsichtigten Institute nun veröffentlicht und ist auch unmittelbar in Kraft getreten. […]
5. Juli 2023
CASIS Wirtschaftsprüfung gehör...
22. März 2024
Neue Wertpapierinstituts-Vergü...
20. März 2024
Neue Maßnahmen zur Geldwäscheb...
12. Februar 2024
4. Juli 2023
CASIS Steuerberatung auf neuem Level
Die CASIS Steuerberatung startet das zweite Halbjahr 2023 mit drei wegweisenden strategischen Entscheidungen, die das kontinuierliche Wachstum und die positive Entwicklung des Unternehmens widerspiegeln. […]
28. Juni 2023
Neuerungen durch das Gesetz zur Umsetzung der Digitalisierungsrichtlinie
Das Gesetz zur Umsetzung der Digitalisierungsrichtlinie (DiRUG) ist in Deutschland am 1. August 2022 in Kraft getreten, um die Vorgaben der EU-Richtlinie 2019/1151 umzusetzen. Die Einhaltung dieses Gesetzes ist für Unternehmen von Bedeutung, da Verstöße zu einer Offenlegungssäumigkeit und möglichen Ordnungsgeldverfahren führen können. […]
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27. Juni 2023
Befreiung von Liquiditätsanforderungen für Wertpapierinstitute
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat in ihrem Rundschreiben 03/2023 WA über Befreiungsmöglichkeiten im Rahmen der Liquiditätsanforderungen für Wertpapierinstitute unterrichtet. […]
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26. Juni 2023
Neue Übersicht zu Ausnahmen von Geldwäsche-Meldepflicht nach § 43 GwG
Die FIU und die BaFin haben ein Eckpunktepapier erarbeitet, in dem klargestellt wird, welche Sachverhalte grundsätzlich nicht unter die Meldepflicht des § 43 Absatz 1 des Geldwäschegesetzes fallen. […]
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