Hintergrund: Das „Modell der drei Verteidigungslinien“ (Three lines of defence model) wurde ursprünglich entwickelt, um Unternehmen bei der Umsetzung der Anforderung ausgehend von Artikel 39 Absatz 6 c) der Richtlinie 2006/43/EG zu unterstützen. Darin heißt es, […]
Weiterentwicklung des „Modells...
25. November 2020
Überarbeitete FinaRisikoV in K...
20. November 2020
Virtuelle IBAN in Kontenabrufd...
17. November 2020
20. November 2020
Überarbeitete FinaRisikoV in Kraft
Hintergrund: Am 19. August 2020 ist die Dritte Verordnung zur Änderung der Finanz- und Risikotragfähigkeitsverordnung (FinaRisikoV) einen Tag nach ihrer Verkündung im Bundesgesetzblatt in Kraft getreten. Hintergrund der Überarbeitung […]
17. November 2020
Virtuelle IBAN in Kontenabrufdatei – BaFin plant Allgemeinverfügung
Hintergrund: Am 7. September 2020 veröffentlichte die BaFin auf ihrer Internetseite den vorläufigen Wortlaut einer Allgemeinverfügung zur Aufnahme der virtuellen IBAN in die Kontenabrufdatei der Kreditinstitute und bat bis zum 2. Oktober 2020 […]
11. November 2020
EBA: Leitlinienentwurf zur internen Governance
Hintergrund: Die Europäische Bankaufsichtsbehörde (EBA) hat am 31. Juli 2020 eine öffentliche Konsultation zur Überarbeitung ihrer Leitlinien zur internen Governance eingeleitet. Diese Überarbeitung berücksichtigt die Änderungen, die durch […]
5. November 2020
Regierungsentwurf eines Verbandssanktionengesetzes – Inhalte und Anforderungen
Hintergrund: Im Koalitionsvertrag von 2018 hatte die Bundesregierung vereinbart, dass in der laufenden Regierungsperiode eine „Neuordnung des Sanktionsrechts für Unternehmen zur wirksamen Ahndung von Wirtschaftskriminalität“ umgesetzt […]