Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 6. März 2025 erneut ihre Auslegungs- und Anwendungshinweise (AuA) zum Geldwäschegesetz (GwG) überarbeitet. […]
15. Mai 2025
WpHG-Prüfung 2024/2025: Aktuelle Prüfungsschwerpunkte und aufsichtsrechtliche Erwartungen
Am 25.11.2024 fand ein Fachgespräch zwischen dem IDW-Fachausschuss „WpHG“ (FAW) und der BaFin statt. Dabei wurden Themen und Auslegungsfragen zur Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts erörtert […]
5. Mai 2025
BaFin-Konsultation: Neue Vorgaben für Kapitalverwaltungsgesellschaften und Verwahrstellen bei Krypto-Investments
Am 25. Februar 2025 hat die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) den Entwurf eines Rundschreibens zur Konsultation 06/2025 veröffentlicht. […]
7. April 2025
Genossenschaftsbanken: BaFin erlässt Allgemeinverfügung für 2025 zu Instrumenten des harten Kernkapitals
Am 2. Januar 2025 hat die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) eine neue Allgemeinverfügung erlassen, die die Einstufung neu begebener Geschäftsanteile von Genossenschaftsbanken als Instrumente des harten Kernkapitals regelt. […]
13. März 2025
BaFin aktualisiert Rundschreiben zu Hochrisikostaaten: Verschärfte Sorgfaltspflichten für Finanzinstitute
Das Rundschreiben (10/2024) der BaFin vom 3. Dezember 2024 behandelt die Identifikation und Regulierung von Hochrisikostaaten, die Mängel im Bereich der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung aufweisen. Solche Defizite gefährden das internationale Finanzsystem und dessen Stabilität. […]